Увеличение исковых требований в упрощенном производстве АПК

Содержание

Упрощенное производство в арбитражном процессе

1)Что такое упрощенное производство?

2)Какие дела рассматриваются в порядке упрощенного производства?

3)Какие дела рассматриваются в порядке упрощенного производства независимо от цены иска?

4)Порядок рассмотрения дел упрощенного производства?

5)В каких случаях суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства?

Что такое упрощенное производство?

Упрощенное производство в арбитражном процессе-это процедура, в которой не применяют правила объявления решения. Кроме того, арбитражный суд по умолчанию не выносит решение в полном объеме. Готовят только резолютивную часть.

Какие дела рассматриваются в порядке упрощенного производства?

Согласно статьи ч.1 227 АПК РФ в порядке упрощенного производства подлежат рассмотрению дела:

1) по исковым заявлениям о взыскании денежных средств, если цена иска не превышает для юридических лиц восемьсот тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей четыреста тысяч рублей;

2) об оспаривании ненормативных правовых актов, решений органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если в соответствующих ненормативном правовом акте, решении содержится требование об уплате денежных средств или предусмотрено взыскание денежных средств либо обращение взыскания на иное имущество заявителя при условии, что указанные акты, решения оспариваются заявителем в части требования об уплате денежных средств или взыскания денежных средств либо обращения взыскания на иное имущество заявителя и при этом оспариваемая заявителем сумма не превышает сто тысяч рублей;

3) о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание в виде предупреждения или административного штрафа, максимальный размер которого не превышает сто тысяч рублей;

4) об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения назначено административное наказание в виде предупреждения или административного штрафа, размер которого не превышает сто тысяч рублей;

5) о взыскании обязательных платежей и санкций, если указанный в заявлении общий размер подлежащей взысканию денежной суммы не превышает двести тысяч рублей, за исключением дел, рассматриваемых в порядке приказного производства.

Какие дела рассматриваются в порядке упрощенного производства независимо от цены иска?

Согласно ч.2 статьи 227 АПК РФ в порядке упрощенного производства независимо от цены иска подлежат рассмотрению дела:

1) по искам, основанным на представленных истцом документах, устанавливающих денежные обязательства ответчика, которые ответчиком признаются, но не исполняются, и (или) на документах, подтверждающих задолженность по договору, за исключением дел, рассматриваемых в порядке приказного производства;

2) по требованиям, основанным на совершенном нотариусом протесте векселя в неплатеже, неакцепте и недатировании акцепта, за исключением дел, рассматриваемых в порядке приказного производства.

3. По ходатайству истца при согласии ответчика или по инициативе суда при согласии сторон в порядке упрощенного производства могут быть рассмотрены также иные дела.

4. Не подлежат рассмотрению в порядке упрощенного производства дела об оспаривании решений и действий (бездействия) должностного лица службы судебных приставов, дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам в качестве суда первой инстанции, дела о несостоятельности (банкротстве), дела по корпоративным спорам, дела о защите прав и законных интересов группы лиц, дела, связанные с обращением взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации.

Порядок рассмотрения дел упрощенного производства.

Дела в порядке упрощенного производства рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления искового заявления, заявления в арбитражный суд. Срок рассмотрения дела в порядке упрощенного производства продлению не подлежит, за исключением случая, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора не более чем на год.

В каких случаях суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства?

Суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства, если в ходе рассмотрения дела в порядке упрощенного производства удовлетворено ходатайство третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, о вступлении в дело, принят встречный иск, который не может быть рассмотрен по правилам, установленным настоящей главой, либо если суд, в том числе по ходатайству одной из сторон, пришел к выводу о том, что:

1) порядок упрощенного производства может привести к разглашению государственной тайны;

2) необходимо выяснить дополнительные обстоятельства или исследовать дополнительные доказательства, а также провести осмотр и исследование доказательств по месту их нахождения, назначить экспертизу или заслушать свидетельские показания;

3) заявленное требование связано с иными требованиями, в том числе к другим лицам, или судебным актом, принятым по данному делу, могут быть нарушены права и законные интересы других лиц.

Порядок определения долей собственности

Зачастую общая жилая площадь в процессе пользования нуждается в разделе и тогда остро встает вопрос о выделении доли каждого владельца.

Рассмотрим, каков же порядок определения долей в квартире и какие существуют способы выделить долю каждого совладельца?

Порядок определения долей собственности

Статьей 245 Гражданского кодекса РФ предусмотрен порядок определения долей в имуществе, которое находится в пользовании, владении и распоряжении нескольких собственников и принадлежит им на праве долевой или общей собственности.

Общая собственность подразделяется на совместную – без указания долей, и долевую, которая законодательно закрепляет за каждым собственником определенную часть имущества. При этом доля в квартире — это не конкретная комната, а определенная часть в праве собственности на эту квартиру, которая обычно выражается в виде дроби. Долевая собственность подлежит государственной регистрации и данные о ней подлежат обязательной фиксации в Едином реестре прав на недвижимое имущество.

Определить границы своей доли можно только посредством выдела ее в натуре и осуществить это можно несколькими способами – по соглашению сторон и в судебном порядке. Это также определено нормами статьи 245 ГК РФ.

Выделение доли в квартире предполагает передачу ее части в натуре путем оформления права собственности на часть квартиры, соответствующую доле каждого конкретного гражданина, или выплату одним или несколькими собственниками денежной компенсации за долю в недвижимости. Итак, долевую собственность можно оформить по взаимному соглашению сторон. Если же долевые собственники не смогли достичь соглашение об условиях и порядке раздела общей квартиры или выдела доли, то они имеют возможность обратиться в суд за разрешением этого вопроса.

Важно знать, в чем состоит отличие от раздела совместной собственности и в определении долей в квартире и выделе их в натуре. Так, выдел долей обычно происходит без прекращения или изменения права собственности других собственников жилья. Тогда как раздел совместной собственности ведет к прекращению права собственности у сособственников и регистрацию ее заново.

Определение долей собственности может происходить такими законными способами:

  • Выдел доли в натуре.
  • Компенсация стоимости доли.
  • Выдел доли по решению суда.
  • Выдел доли по соглашению.

Судебный выдел доли собственности

Если собственники не смогли договорится о выделении долей, они обращаются для определения долей собственности в суд. В этом случае выдел доли в натуре происходит в судебном порядке. Судьи оценивают все обстоятельства и производят выдел доли из общей собственности. Если выделить долю в натуре невозможно по причине того, что это может причинить несоразмерный ущерб общему имуществу, суд может принять решение о выплате стоимости долей остальным сособственникам.

После получения такой компенсации собственники утрачивают свои права на долю в квартире. Таким образом можно устранить несоразмерность долей, выделенных в натуре для каждого из участников долевой собственности, если квартира имеет всего одну комнату и маленькую площадь. Такой способ применим также в случае, если сособственники пришли к соглашению и не возражают против получения денежных выплат в счет компенсации своих долей, выделенных в натуральной форме.

Кроме того, нужно учитывать тот факт, что выдел доли в натуре возможен только в том случае, когда объекту недвижимости не наносится существенный ущерб, то есть когда площадь квартиры позволяет каждому из собственников выделить изолированную комнату с последующим оборудованием отдельного входа и подсобных помещений (ванной комнаты, кухни и т.п.).

На деле выделить долю в квартире очень трудоемкое занятие, которое может оказаться невыполнимым заданием, поскольку площадь не каждой квартиры позволит воплотить в реальность все вышеперечисленные требования. Для таких объектов недвижимости лучшим вариантом будет установления порядка пользования жилым помещением в суде или продажа доли одного из собственников.

Ведь часто случается, так, что гражданину принадлежит незначительная доля в квартире. Обычно такой собственник не имеет собственного существенного интереса в использовании такого имущество, а принадлежащую ему долю невозможно выделить. При таких условиях, установив факт владения собственником незначительной доли в квартире, суд может вынести решение об обязательной выплате компенсации собственнику остальными владельцами квартиры.

Соглашение об определении долей собственности

Если совместные собственники смогли прийти к обоюдному согласию относительно осуществления права долевой собственности, и самостоятельно определили границы доли каждого из них, то для такого случая законодатель предусмотрел заключение соглашения о выделении доли в квартире. На основании этого договора осуществляется регистрация выделенной доли.

Стандартный бланк соглашения долевых собственников об определении долей содержит такие обязательные данные:

  • Наименование соглашения;
  • Дата и место подписания соглашения об определении долей;
  • ФИО, адрес регистрации, дату рождения и паспортные данные всех сторон соглашения;
  • Адрес местоположения недвижимого имущества: квартиры, дома, и т.п.;
  • Общая площадь жилого помещения, в котором выделяются доли;
  • Реквизиты и наименования правоустанавливающих документов на недвижимость;
  • Номер регистрационной записи в ЕГРП о регистрации прав на недвижимость;
  • Номер недвижимости в кадастровом реестре;
  • Размеры долей участников соглашения;
  • Сведения об обременениях, наложенных на недвижимость (если они есть);
  • Количество экземпляров соглашения, составленных и подписанных участниками.

После составления соглашение его должен подписать каждый из его участников-собственников квартиры. После этого вносить изменения в соглашение стороны смогут только по взаимному согласию всех его участников. Желательно удостоверить соглашение нотариально. После заключения соглашения об определении долей, каждый из собственников должен подать заявление на государственную регистрацию права собственности на выделенную ему долю. На основании этих заявлений будет внесена запись в ЕГРН и выдано соответствующее свидетельство о праве на собственность.

Как определить долю в квартире к выделу

Определить долю в квартире, которая находится в общей собственности можно путем несложного арифметического действия, из расчета соотношения общей площади квартиры к количеству собственников.

По общему правилу доли всех сособственников считаются равными, при условии, что в других документах, либо законодательных актах нет других указаний. К примеру, в расчете долей в квартире с площадью 100 кв. метров, которая находится в общей долевой собственности у 4 собственников, осуществляется таким образом:

100/4=25 м² – это равная доля на каждого из 4 сособственников.

Документально определение доли в квартире происходит на основании заключенного собственниками соглашения или судебного решения, вступившего в законную силу. После чего право собственности на каждую выделенную долю подлежит регистрации в органе Росреестра. За эту процедуру взимается государственная пошлина. После чего каждый собственник получает свидетельство о регистрации права собственности и выписку из ЕГРП. именно эти документы являются основными, которые подтверждают право гражданина на выделенную долю в квартире или иной недвижимости.

Раздел жилого помещения

Как оформить продажу доли квартиры

Продажа доли несовершеннолетнего ребенка

Алексей Царев

Однажды года полтора назад Выборгский филиал СПб университета водных коммуникаций, где я «немножко преподаю», подрядился провести курсы повышения квалификации сотрудникам Морского отдела Выборгской таможни.
В согласованный план занятий вошло, если я не ошибаюсь, 8 часов «Основ морского права» и 8 часов «Актуальных вопросов таможенного законодательства применительно к деятельности морских подразделений таможенных органов и экипажей таможенных судов».
Если со второй темой было более-менее все ясно — начальник Морского отдела попросту подготовил мне список «интересующих его и его ребят» вопросов, ответы на которые не знало его начальство и юристы таможни, то с первой темой было сложнее.
Дело в том, что Морской отдел состоял из пяти человек — самого начальника и экипажа таможенного катера (командир, боцман, моторист и матрос), не слишком обремененных юридическими знаниями и умеренно заинтересованными в учебе… Посему «выдать» материал мне предстояло без излишних академичности и заумности.
Неофициально прочитанный мною курс можно было бы назвать «Популярное введение в Морское право, или Россия — родина слонов как основоположник современного морского права»
Глава 1. От древних греков до Петра Великого
…Как мы помним из гомеровских «Илиады» и «Одиссеи», греки активно ходили по казавшемуся тогда огромным Средиземному морю, ну а аргонавты вели «Арго» к берегам Кавказа в поисках Золотого Руна, финикийцы же шагнули на запад за Геркулесовы столпы и на юг до восточных берегов Африки.
Некоторые ученые утверждают, что принцип свободы мореплавания зародился уже тогда, дескать, тогда судоходство в открытом море было открыто для всех.
Открыто-то оно, конечно, было, но лишь потому, что прибрежные государства не имели сил, чтобы эту свободу перекрыть.
Как только римлянам удалось захватить почти все побережье Средиземного моря и справиться с пиратами, они тут же стали рассматривать Средиземное море почти как свое собственное озеро и назвали его Mare nostrum (наше море).
И не только Средиземное.
Некий Диониссий Галикарнасский утверждал: «Римский народ повелевает всеми морями, не только тем морем, которое простирается до Геркулесовых столбов, но и океаном, насколько он доступен для судоходства».
Короче, пока Римская империя не пала, на море не было иной юрисдикции, кроме императорской.
Впрочем, ссылаются на римских юристов Ульпиана и Цельза, которые рассматривали море как «достояние всех людей». Но речь тут идет лишь о том, что море не может являться ничьей индивидуальной собственностью (римские юристы не путали суверенитет государства, скажем, над морскими акваториями, с личной собственностью сюзерена).
Да и Ульпиан с Цельзом говорили об общем пользовании морем «всех людей», а не «всех народов», и вовсе не считали море неограниченно открытым для других народов, кроме римлян.

Не появилось идеи «открытого моря» и с приходом феодализма.
В Средние века господствовал «вотчинный» взгляд на территорию, то есть стерлось различие между собственностью на землю и водные пространства и властью над ними.
Монарх стал обладателем верховной собственности и верховной власти на все земли, а, если получалось, то и на морские пространства, так что объявлял своей собственностью целые моря!
Так английские короли с X века объявляли себя королями «британского океана», или «английских морей», не указывая при этом их границ, что давало возможность расширять их в зависимости от того, насколько хватало реальной силы.
Генуэзцы претендовали на все Лигурийское море и Лионский залив, венецианцы — на Адриатику.
Датчане объявили своими Балтийское и Северное моря, а также Северную Атлантику между берегами Норвегии, Исландии и Гренландии (все это тогда было датскими территориями), причем зачастую спорить с ними было трудно: пролив Зунд достаточно узок для того, чтобы захватить или потопить любой корабль, норовящий уклонится от уплаты «зундской пошлины».
Притязания на моря охватывали и владение рыболовными промыслами в них.
Король Дании и Норвегии в 1432 году запретил ловить рыбу у берегов Норвегии без его разрешения, а к XVII веку датчане уже имели возможность гонять иностранных рыбаков от берегов Исландии и Гренландии.
Те же англичане в 1609 и 1636 годах установили плату за разрешения на рыболовство в «британских морях», а когда голландцы попытались заняться «незаконным ловом» — направили против них военные корабли, так что голландским рыбакам пришлось раскошелиться на 30 тысяч фунтов, неимоверную по тем временам сумму.
Символом власти над морем стало «право салюта», то есть право государства требовать в «своих» водах «отдания чести флагу» иностранными судами.
Особенно активно настаивали на «праве салюта» те же англичане, предписывшие своим военным кораблям в случае игнорирования иностранными судами требований салютовать английскому флагу «применять всевозможные усилия, чтобы принудить их сделать это».

Идея раздела всех океанов и морей достигла своего апогея в эпоху Великих географических открытий, после открытия Колумбом Америки и высадки Васко да Гамы на берегах Индии.
Тогда Испания, завладевшая Вест-Индией, и Португалия, претендовавшая на приоритет в торговле с Востоком, заключили в 1494 году Тордесильясский договор, санкционированный Римским Папою Александром VI.
Границу провели очень просто: все, что западнее примерно 50-го градуса западной долготы — испанское, все, что восточнее — португальское.
В другом полушарии границу не проводили, то ли забыли, что Земля круглая, то ли решили не спешить.
Как можно заметить, испанцы с португальцами без каких-либо возражений Папы Римского «распилили» на двоих весь земной шар, не оставив другим государствам ни кусочка, что по естественным причинам не вызвало у них восторг.
Король Франции Франциск I даже потребовал показать ему завещание Адама в пользу королей Испании и Португалии, а англичане вдруг вспомнили про то, что «море и торговля равны для всех, как по законам природы, так и по законам нации».
Тем не менее ни у Франции, ни у Англии в то время не хватило сил, чтобы оспорить морскую мощь папских любимцев, и почти целое столетие договор 1494 года фактически соблюдался всеми государствами.
Закончилось все в 1588 году, когда у берегов Англии была разгромлена «Непобедимая армада», и от морской славы Испании остались одни воспоминания.
Впрочем, юридически Тордесильясский договор действовал аж до 1777 года.
Представляете, на морях уже давно господствует Англия, уже США появились, уже российский флот вовсю океаны осваивает, а они в это время считаются собственностью Испании с Португалией!

Вообще-то в те времена — между испано-португальским договором 1494 года и потоплением «Непобедимой армады» главными поборниками свободы мореплавания были… пираты.
Впрочем, в те времена не только английские, французские и голландские капитаны, грабившие испанцев в Карибском море и португальцев у берегов Бразилии и Африки, сами себя не считали пиратами, но и у них на родине их труд считался почетным и общественно полезным. Дома их встречали как героев, пиратские экспедиции охотно финансировали вельможи и даже короли; Френсис Дрейк вообще был за свои пиратские подвиги удостоен дворянства.
Наиболее рьяно против испано-португальского раздела мира выступали Англия и Голландия.
Тут и почти официальная поддержка пиратства, и базирование голландских морских гёзов на порты Англии в годы борьбы с испанским владычеством — революции в Нидерландах, и совместный англо-голландский поход на испанский Кадис в 1596 году.
Однако идиллия продолжалась недолго.
Англию с Голландией сближал общий враг, но разделяло соперничество на морях и в заморской торговле.

Англия, быстро забыв те ограничения, которым сама подверглась во времена испано-португальского владычества над морями, вновь стала отстаивать принцип Mare Nostrum и претендовать на «британский океан» и «английские моря», так что выступления против несправедливого испано-португальского раздела колоний вовсе не означали признание Англией принципа «свободного моря».
Благодаря своему географическому положению Англия имела преимущество над Голландией: она могла перекрыть ей выход в океан, и англичане приложили много усилий, стремясь обосновать свое право это сделать.
Успешно конкурировавшая с Англией в мореходстве и международной торговле, но значительно более слабая и уязвимая Голландия, в свою очередь, противопоставила английским притязаниям принцип Mare liberum — «свободного моря», ссылаясь на то, что моря представляют из себя res nullius — «ничейную вещь», то есть на неправомерность присвоения кем-либо открытого моря.
Эту концепцию четко сформулировал Гуго Гроций, написавший на эту тему три полемических трактата: «Комментарии о праве добычи» (1604-1605 годы), «Свободное море» (1609 год) и «О праве войны и мира» (1625 год). Гуго Гроций опирался на природную характеристику моря, неотъемлемые свойства которой — текучесть, подвижность и неограниченность. Соответственно, взять его во владение или оккупировать, как это делается с сухопутными владениями, реками и закрытыми участками моря, невозможно.

Но, как вы уже догадались, Гуго Гроций не был первым, кто сформулировал принцип свободы мореплавания.
Естественно, первой была Россия!
Ещё в 1588 году русское правительство в ответ на просьбу англичан закрыть Белое море для всех иностранных судов, кроме английских, заявило:
«Божию дорогу, океан-море, как можно перенять, унять или затворить»
Так что, если вас спросят, кем был выдвинут основополагающий тезис современного морского права — свобода судоходства — смело отвечайте: Россией.

Возвращаясь к трактату «Свободное море» Гуго Гроция, стоит сказать, что Англия ответила на него трактатом «Закрытое море» Джона Селдена.
Наряду с рассказом о том, что «суверенитет Англии над окружающими морями простирается до границ соседних государств, а в направлении океана территорию еще нужно уточнить, но плавание и торговля в этих водах в любом случае допускаются лишь с разрешения Англии», у Джона Селдена проскользнула одна весьма полезная для будущего морского права мысль.
Полемизируя с Гроцием, Селден заметил, что Гроций смешивает свободу мореплавания со свободой рыболовства, «которой нигде не существует».
Нетрудно заметить, что именно эта мысль впоследствии превратилась в концепцию экономических зон, которая наряду со свободой мореплавания в открытом море и концепцией суверенитета над территориальными водами составляет основу современного морского права.

Если выступление России в защиту свободы мореплавания в 1588 году вряд ли было кем-то услышано за неимением у России флота, то начиная с петровских времен не считаться с Россией стало сложно.
Когда в XVIII веке Россия завоевала выходы к Балтийскому и Черному морям и превратилось в крупное морское государство, то, начиная со времени Петра I, борьба за обеспечение свободного мореплавания становится одним из средств расширения внешней торговли России и ослабления английского господства.
Первым шагом России стала борьба за ликвидацию того самого «права на салют», которое было символом неравенства государств в отношении пользования морем.
В завершивший Северную войну Ништадский договор 1721 года между Россией и Швецией было специально включено положение, что военные корабли этих стран будут взаимно салютовать друг другу и соблюдать в этом полное равенство. Эта норма была позднее подтверждена в договорах 1801 и 1809 года.
Договор с Францией об отмене салюта в открытом море был подписан в 1787 году, с Данией — в 1829.
С Королевством Обеих Сицилий в 1787 году и с Португалией в 1798 году Россия подписала конвенции о том, что салют в открытом море будет производиться только кораблями, командиры которых имеют различные чины (то есть почет званию, но не флагу).

С XVIII века Россия окончательно занимает лидирующую позицию в провозглашении и утверждении принципов международного морского права, причем основным оппонентом России долгое время остается Англия, зато союзником становятся отделившиеся от Англии Северо-Американские Соединенные Штаты.
Так что следующую главу можно с полным правом назвать «Русско-американские отношения и дальнейшее развитие морского права»…

Для «освежения памяти» (текст прочитанных лекций мною утерян) использованы материалы:

to be continued, may be )))
***

Метки: история, морское право, право

Фирму довели до банкротства, вывели активы, кредиторы остались с пустыми руками. Подросток разбил стекло, а собственных доходов, чтобы возместить ущерб, у него нет. Заемщик платил-платил по кредиту, а потом перестал. Знакомые ситуации? Чтобы пострадавшие от таких действий могли хоть как-то вернуть потерянное или разрушенное, в законодательстве предусмотрена субсидиарная ответственность. В этой статье поговорим о том, в чем такая ответственность заключается, какая бывает, кто ее несет и как уклониться от необоснованных претензий и не платить за чужие грехи.

Что такое субсидиарная ответственность простыми словами

Субсидиарная ответственность – это обязанность третьего лица возместить остаток задолженности, на который у основного должника не хватило денег. Термин произошел от латинского susidiarus (резервный, вспомогательный) и значение свое сохранил: субсидиарная ответственность – дополнительная, она наступает только тогда, когда основная не может быть выполнена.

Субсидиарная ответственность возникает не по факту просрочки платежей по кредиту или займу, а только при совершении кредитором определенных действий, речь о которых пойдет ниже.

В отношениях по субсидиарной ответственности участвуют три стороны:

  1. Основной должник (ОД) – лицо, которое имеет какое-либо обязательство перед кредитором (например, взяло деньги в долг или нанесло материальный ущерб).
  2. Кредитор – лицо, имеющее финансовое требование к основному должнику. Например, банк или владелец квартиры, в которой несовершеннолетний хулиган разбил окно.
  3. Субсидиарный (дополнительный) должник – лицо, которое будет выполнять обязательство перед кредитором, если ОД не сможет это сделать в полном объеме. Это может быть, например, поручитель по кредиту, правительство региона, выдавшее госгарантии обанкротившемуся впоследствии предприятию или родители несовершеннолетнего, нанесшего материальный ущерб.

Чем регулируется субсидиарная ответственность

Основной документ, устанавливающий права и обязанности участников субсидиарных отношений, — это Гражданский кодекс РФ, статья 399. Здесь написано:

«Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность».

Также в этой статье описывается процедура предъявления требования к поручителю и указывается, в каких случаях кредитор не может требовать возмещения от лица, несущего субсидиарную ответственность.

Такая ответственность регулируется и другими статьями Гражданского кодекса (ст.115, 120, 56, 68, 75, 95, 105, 363, 586, 1029) и иными законодательными актами – в первую очередь, законом №127-ФЗ «О несостоятельности» (банкротстве).

По статье 399 есть обширная судебная практика. Для толкования спорных ситуаций чаще всего используются решения высших судов – например, постановления Пленума Верховного суда РФ от 01.07.1996 № 6, Пленума Верховного арбитражного суда РФ от 01.07.1996 № 8 и Пленума Высшего Арбитражного суда от 22.06.2006 г. № 21 и других.

Когда возникает субсидиарная ответственность

Для этого должно совпасть несколько условий:

  • Основной должник отказался платить по кредиту/займу.
  • У должника нет встречных требований к кредитору.
  • У должника нет имущества или денег, которые могут быть взысканы в счет требования.
  • Должник извещен о том, что кредитор будет предъявлять требование к поручителю.

Перед тем, как выполнять обязательства, поручитель также должен известить об этом основного должника, поскольку у плательщика возникает право требовать с основного должника возмещения убытков.

Кто может быть субсидиарным должником

В законодательстве есть перечень лиц, которых можно привлечь в качестве субсидиарных должников. Среди них:

  • Собственник казенного предприятия/учреждения, если имущества этой организации не хватает для покрытия долга, – обычно речь идет о государственном или муниципальном органе власти.
  • Участник полного товарищества или товарищества на вере.
  • Участник полного товарищества, ставший после преобразования организации ее акционером или членом производственного кооператива. Субсидиарная ответственность сохраняется в течение двух лет и охватывает все имущество акционера.
  • Поручитель по кредитам физлиц или юрлиц – только в случаях, когда субсидиарная ответственность предусмотрена договором. Например, поручитель в случае неисполнения обязательства должником обязуется внести до 50% задолженности.
  • Плательщик ренты, продавший имущество, за которое эта рента платится, третьему лицу. Это третье лицо, в свою очередь, становится основным должником.
  • Пользователь коммерческой концессии в случае, если вторичные пользователи нанесли правообладателю вред (предприятие взяло у муниципалитета в концессию водопроводные сети. Наняло субконцессионера – организацию, обслуживающую часть этих сетей. Та свои обязанности не выполнила, произошла утечка воды. Концессионер обязан возместить ущерб, если у субконцессионера не хватит средств).
  • Лицо (физическое или юридическое), несущее ответственность за несовершеннолетнего в возрасте от 14 до 18 лет при причинении ущерба чьему-либо имуществу.

Виды субсидиарных обязательств

Есть два вида субсидиарной ответственности:

  1. Договорная ответственность. Ее условия устанавливаются договором, который стороны подписывают в процессе сделки. Субсидиарный должник по такому договору независимо от наличия своей вины оплачивает сумму задолженности, которую не смог оплатить ОД.
  2. Внедоговорная ответственность. Возникает автоматически в силу закона, если основной должник не может выполнить свои обязательства. Обычно такой вид субсидиарной ответственности используется в процессе банкротства или если ущерб нанесен несовершеннолетним.

Этапы привлечения к субсидиарной ответственности

Приведем последовательность действий, приводящих к возникновению субсидиарной ответственности:

  • Этап 1. Кредитор выясняет, что должник не выполняет свои обязательства.
  • Этап 2. Кредитор предъявляет письменную претензию (требование) к основному должнику.
  • Этап 3. Основной должник сообщает о невозможности исполнения обязательств либо не отвечает в разумный срок (период времени, за который при обычных условиях можно получить сообщение и составить ответ — чаще всего таковым считается 7 рабочих дней).
  • Этап 4. Кредитор предъявляет требования к дополнительному должнику.
  • Этап 5. Субсидиарный должник оповещает основного о предъявленных кредитором требованиях при помощи специального уведомления заказным письмом по почте, курьером или другим удобным способом (скачать образец уведомления).
  • Этап 6. Если субсидиарный должник не согласен с требованиями, он подает в суд, основной должник при этом привлекается как соответчик.
  • Этап 7. Остаток невыплаченного долга уплачивается субсидиарным должником добровольно либо взыскивается по решению суда.

Субсидиарная ответственность при банкротстве юридического лица

Банкротство – наиболее значимая сфера приложения субсидиарной ответственности. Поскольку основной должник в этом случае объявляется финансово несостоятельным, получить с него возмещение долгов в полном объеме кредиторам проблематично.

Но если имело место целенаправленное доведение до банкротства, и это удается доказать в суде, виновники несут субсидиарную ответственность и обязаны выплатить оставшиеся суммы долгов банкрота. Причем субсидиарный должник, в отличие от, например, задолжавшего ООО, отвечает не только в границах уставного капитала, но и всем своим имуществом.

На тему банкротства рекомендуем почитать:

Порядок привлечения к субсидиарной ответственности при банкротстве

Чтобы заставить третьих лиц заплатить долги за обанкротившуюся организацию, необходимо пройти следующие этапы:

  • Этап 1. Вынесение решения суда о признании юрлица банкротом.
  • Этап 2. Определение размера долговых обязательств по каждому из кредиторов.
  • Этап 3. Формирование конкурсной массы (всего имущества банкрота, которое может быть продано с торгов) и ее реализация.
  • Этап 4. Если суммы, полученной от продажи имущества, не хватает для погашения долгов, выявляется круг контролирующих должника лиц (КДЛ) – тех, кто влиял на принятие решений, из-за которых фирма пришла к банкротству. Главный признак принадлежности к КДЛ – получение выгоды от экономически ущербных действий руководства фирмы. Например, гендиректор принял решение о продаже активов по очевидно заниженной цене компании, аффилированной с третьим лицом. Это лицо и считается получившим выгоду, а значит, несущим субсидиарную ответственность.
  • Этап 5. Привлечение КДЛ к субсидиарной ответственности по решению суда. Сделать это можно в течение трех лет с момента принятия решения о банкротстве юрлица.

Кто может стать субсидиарным ответчиком по долгам ООО

В первую очередь в качестве возможных субсидиарных должников рассматриваются лица, которые имели реальную возможность влиять на управление компанией, на принятие ключевых решений и на финансовые потоки. Среди таких лиц:

  • учредители компании;
  • участники исполнительных органов компании (гендиректор, исполнительный директор, совет директоров);
  • главный бухгалтер;
  • владелец имущества (если это не само юрлицо – например, после вывода активов в другую фирму);
  • конкурсный управляющий или председатель ликвидационной комиссии.

Особенности привлечения к субсидиарной ответственности руководителя организации

Директор может быть привлечен к субсидиарной ответственности только если конкурсный управляющий или кредиторы через суд докажут, что он целенаправленно совершил одно из следующих действий:

  • совершал сделки, принесшие непоправимые убытки;
  • заключал соглашения с заведомо сомнительными контрагентами;
  • скрывал существенные условия подписанных им договоров либо сами договоры;
  • единолично совершал сделки, для которых требуется одобрение, например, совета директоров или учредителя;
  • прихватил с собой важные документы организации после увольнения.

Есть несколько признаков того, что директор специально банкротит фирму. Например, если в отчетности компании убытки, а аффилированные фирмы процветают. Или купленное у другой компании имущество тут же сдается ей в аренду по неадекватно низкой цене. Также может оказаться, что компания безнадежно задолжала кредитору, которым по странному совпадению является родственник директора. На управляемый хаос указывает беспорядок с бухучетом и большая задолженность перед налоговой инспекцией.

Ключевой пункт в доказывании вины руководителя компании для привлечения его к субсидиарной ответственности – сознательные действия, наносящие вред экономическому положению фирмы. Обычные ошибки в управлении суд часто трактует в пользу директора и освобождает его от оплаты долгов фирмы.

Пример Типичный пример — решение Арбитражного суда республики Татарстан от 14.08.2017 по делу № А65-1147/2014. Этот процесс тянулся несколько лет. В конце 2014 года обанкротилось ООО “Слоны”. Почти сразу выяснилось, что директор фирмы перед самым банкротством перевел больше 200 миллионов рублей третьим лицам в виде оплаты за фиктивные услуги. Однако поначалу суд отказывался признать руководителя субсидиарным ответчиком, хотя и признал сделки недействительными. В 2017 году по вновь открывшимся обстоятельствам (обанкротилась одна из фирм, которой бывший директор “Слонов” переводил деньги) суд признал действия руководителя ООО “Слоны” ведущими к преднамеренному банкротству и наносящими ущерб компании. Директора признали субсидиарным ответчиком, он обжаловал решение, но проиграл.

Особенности привлечения к субсидиарной ответственности главного бухгалтера

Чтобы главбуха можно было привлечь к ответственности, он должен соответствовать хотя бы одному из нижеприведенных пунктов:

  • давал или был вправе давать обязательные к исполнению указания руководству фирмы-должника, в том числе по совершению сделок;
  • был членом исполнительного органа компании (например, совета директоров);
  • получил выгоду от незаконных действий компании (в том числе от невозврата долга);
  • владел или имел право распоряжаться более чем половиной акций/долей/уставного капитала юрлица.

Непосредственной причиной привлечения главного бухгалтера к субсидиарной ответственности могут стать три фактора:

  1. Главбух допустил нарушения в своей работе, которые привели к банкротству. Здесь речь идет об ошибках в бухучете и отчетности или утрате бухгалтерских документов.
  2. Действия бухгалтера привели к тому, что у фирмы возникли безнадежные долги по налогам и взносам.
  3. Главный бухгалтер несвоевременно передал руководству данные о финансовой несостоятельности компании.

Не имеет значения, выполняет свои обязанности главбух на постоянной или временной основе либо на фрилансе. К субсидиарной ответственности может быть привлечен и бухгалтер, получающий зарплату «в конверте», если в суде будет доказана его виновность в доведении организации до банкротства.

Пример В качестве примера можно привести резонансное дело главного бухгалтера ООО “Темп” (Свердловская область) Галины Ахмадеевой (решение Красноуфимского районного суда от 23.03.2018 № 2-1-300/2018). Налоговая инспекция требовала признать главбуха ответственной за неуплату фирмой единого налога на вмененный доход в размере 2,8 миллиона рублей и взыскать с нее упомянутые средства. Суд согласился с тем, что бухгалтер действительно не уплатила вовремя ЕНВД, однако счел ее действия ошибкой, а не преднамеренным нарушением. В иске налоговикам было отказано. Позже представители Ахмадеевой подали апелляцию, в которой просили вообще отменить решение о признании бухгалтера ответчиком, поскольку она по своим должностным обязанностям могла лишь исполнять указания директора и не имела права самостоятельно инициировать процесс уплаты налогов. Суд не согласился с этими доводами, так как в договоре фирмы с бухгалтером предусматривалось проведение всех бухгалтерских операций (в том числе по уплате налогов без предварительного указания директора). Сложившиеся же в фирме неформальные традиции (не проводить платежи без указания руководителя) не могут служить оправданием бездействия главбуха.

Особенности привлечения к субсидиарной ответственности сторонних лиц

В качестве виновных в банкротстве лиц могут привлекаться руководители, покинувшие компанию в течение двух лет до признания финансовой несостоятельности фирмы, родственники действующих руководителей, их бизнес-партнеры, друзья — словом, все, кто мог повлиять на принятие решений и получить выгоду от банкротства организации. В реальности сторонние лица привлекаются намного реже, чем действующие сотрудники. Доказательная база по ним обычно основывается на свидетельских показаниях и косвенных признаках.

Как избежать субсидиарной ответственности

Чтобы у кредиторов не было повода привлечь руководителя или главбуха к субсидиарной ответственности, используются следующие методы:

  • Если обнаружена потеря бухгалтерских документов, необходимо немедленно их восстановить. Это будет расцениваться как стремление к исправлению ситуации.
  • Если намечается сделка с аффилированной компанией, нужно тщательно следить за ценами. Заниженная или завышенная цена – признак вывода средств.
  • Нельзя проводить фиктивные сделки, даже если очень хочется.
  • Когда стало ясно, что банкротства не избежать, ни в коем случае не следует распродавать имущество по заниженным ценам – конкурсный управляющий сразу это обнаружит. Обычно так распродается недвижимость, автомобили, другое имущество. Сын Виктора Черномырдина Виталий накануне банкротства продал топовый автомобиль «Бентли» за 250 тысяч рублей – это стало классическим примером неверных действий заинтересованного лица при банкротстве.
  • Не нужно бегать от кредиторов. Лучше заняться оспариванием тех долгов, которые вы считаете неочевидными. Еще лучше, если вы найдете возможность выставить встречные требования: по закону, контролирующих лиц не могут привлечь к субсидиарной ответственности, пока не определены обязательства всех сторон и не произведены взаимозачеты.

Большую часть мер по предотвращению привлечения к субсидиарной ответственности нужно принимать заранее, еще когда фирма работает стабильно. Когда налоговая инспекция назначила проверку и начинает выявлять аффилированные активы и сомнительные сделки, переписывать имущество на тёщу и подменять компрометирующие бумаги более невинными уже поздно. То же самое касается заявления о банкротстве: если оно подано не вовремя, а антикризисный план в качестве оправдания задержки не подготовлен, составлять его задним числом — плохая идея.

Привлекают к субсидиарной ответственности: что делать?

Узнав о возможном привлечении к субсидиарной ответственности, немалое количество лиц, контролирующих крупные компании-банкроты, бросают всё и бегут за границу. Конструктивным такой способ избавления от ответственности не назовешь: он требует немалых средств, наличия «запасного аэродрома» и сопряжен со значительными бытовыми и семейными сложностями.

Для тех, кто остается, есть несколько способов справиться с ситуацией:

  1. Личное банкротство. Если вы успели переписать имущество на родственников, можно признать собственную финансовую несостоятельность и тем самым списать все долги, в том числе те, которые суд назначит вам в качестве субсидиарной ответственности при банкротстве вашей компании.
  2. Оспаривание привлечения к ответственности. В качестве основного аргумента обычно приводится разумность действий директора – все ваши решения, принятые непосредственно перед наступлением банкротства, необходимо рассмотреть именно с этой точки зрения. Если основным доказательством кредиторов является несвоевременная подача заявления о банкротстве, можно рассказать суду об имеющемся у вас антикризисном плане и о причинах, по которым он в итоге не привел к успеху. Обязательно сообщите, если вашими действиями управляли другие лица (акционеры, например) – это снимет с вас значительную часть ответственности.

Ответы на вопросы читателей

Чем субсидиарная ответственность отличается от солидарной?

Эти два вида ответственности, бывает, путают, но по своей сути они кардинально отличаются.

Субсидиарная ответственность Солидарная ответственность
Дополнительная ответственность по отношению к основному должнику Основная ответственность – у каждого из должников
Задолженность может быть взыскана только если основной должник не способен погасить долг Кредитор может взыскать задолженность с любого из солидарных должников на свой выбор
Кредитор вправе обратиться к субсидиарному должнику только после выяснения всех обстоятельств просрочки платежа и получения доказательств того, что основной должник неплатежеспособен. Кредитор вправе обратиться к солидарному должнику без выяснения обстоятельств просрочки платежа другим солидарным должником.

Классический пример солидарной ответственности — ущерб, нанесенный несколькими лицами одному. Например, кража, совершенная группой лиц, — наряду с уголовной ответственностью наступает и гражданско-правовая: виновники обязаны возместить ущерб. А пострадавший вправе взыскать с любого из них — с наиболее платежеспособного, с работающего, с имеющего имущество и т.д.

При субсидиарной ответственности — например, в случае с поручителем по кредиту — банк не вправе взыскать долг с поручителя, пока не будет точно установлено, что заемщик не в состоянии вернуть деньги кредитной организации.

Есть и гибридный вид ответственности: солидарно-субсидиарная. Возвращаясь к примеру с кражей группой лиц: если пострадавший взыскал ущерб с самого платежеспособного виновника, но у того не хватило денег для полного возмещения, оставшаяся часть долга переходит на других участников кражи-солидарных ответчиков.

Если руководителя фирмы-банкрота признают субсидиарным должником, а у него недостаточно денежных средств для погашения задолженности, он обязан будет продать все свое имущество и в итоге остаться нищим на улице?

Когда суд вынес решение о взыскании с физлица его имущества в рамках субсидиарной ответственности, должник может самостоятельно распродать все, что у него есть, отдать деньги кредиторам и остаться нищим на улице. Но так никто не делает. Чаще всего взыскание происходит по исполнительному листу судебными приставами. И здесь есть ограничение на взыскиваемое имущество, указанное в статье 446 Гражданского процессуального кодекса РФ. У вас не заберут единственное жилье (но не ипотечное!), предметы для личного пользования, профессиональное оборудование не дороже 100 МРОТ, домашние животные, деньги в размере прожиточного минимума на каждого члена семьи, топливо для приготовления пищи и отопления. Остальное придется отдать.