Любая информация относящаяся к прямо или косвенно?

Защита персональных данных

В последнее время Операторы связи всё чаще получают запросы на приведение деятельности оператора связи в соответствие с требованиями законодательства в области персональных данных (в первую очередь – Федеральный закон № 152-ФЗ от 27.07.2006 «О персональных данных).

Связано это со вступлением с 1 июля 2017 г. в силу поправок в Кодекс РФ об административных правонарушениях, которые ощутимо расширяют ответственность операторов за несоблюдение условий обработки персональных данных. В 2019 году всё чаще территориальные управления Роскомнадзора проводят проверки Операторов на предмет защиты персональных данных. При этом, размер максимальной ответственности повысился с 10 000 до 75 000 рублей, минимальной с 1 до 15 тысяч рублей также выросло и количество возможных нарушений в этой области. Настоящая статья поможет небольшим операторам правильно выстроить систему защиты персональных данных

***

Персональные данные — любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных). Наиболее распространённые виды – паспортные данные, место жительства, мобильный телефон и адрес электронной почты. Даже фамилия, имя и отчество сами по себе могут являться персональными данными (письмо Роскомнадзора от 20.01.2017 N 08АП-6054). Лица (как физические, так и юридические), которые обрабатывают персональные данные, являются операторами персональных данных.

В Российской Федерации обработка персональных данных (требования к обеспечению её безопасности, т.е. защита) регулируется государством. 27 июля 2006 года был принят Федеральный закон «О персональных данных» N 152-ФЗ.

Фактически, обязательные требования содержатся не только в Законе «О персональных данных», но и в некоторых подзаконных актах. В частности, иные важные требования к защите персональных данных содержатся в следующих нормативно-правовых актах:

  1. Постановление Правительства РФ от 15.09.2008 N 687 (особенности обработки ПДн без средств автоматизации).
  2. Постановление Правительства РФ от 01.11.2012 N 1119 (требования к обработке ПДн в информационных системах).
  3. «Методика определения актуальных угроз безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных» (утв. ФСТЭК РФ 14.02.2008)
  4. «Базовая модель угроз безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных» (утв. ФСТЭК РФ 15.02.2008)
  5. Приказ ФСТЭК России от 18.02.2013 N 21 (организационные и технические меры при обработке ПДн в информационных системах).

Требования к обеспечению безопасности при обработке персональных данных, установленные перечисленными актами, достаточно обширны, некоторые довольно сложны в техническом и организационном плане.

Ответственность за нарушение законодательства о персональных данных закреплена в Кодексе РФ об административных правонарушениях, в статье 13.11. Данная статья с 01 июля 2017 года насчитывает 7 составов правонарушений, размер наказаний за их совершение варьируется от 15 до 75 тыс. руб. административного штрафа. Более того, как раньше, так и после вступления в силу поправок в КоАП РФ, увеличивших штрафы и введших новые правонарушения, надзорный орган неоднократно привлекал к ответственности нарушителей законодательства в области персональных данных.

Требования законодательства в области персональных данных довольно обширны, сложны и неоднозначны, поэтому, в первую очередь, хочется узнать, за что установлена ответственность.

Ответ на данный вопрос даёт ст. 13.11. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях:

Часть 1 статьи 13.11:

«Обработка персональных данных в случаях, не преду-смотренных законодательством Российской Федерации в области персональных данных, либо обработка персональных данных, несовместимая с целями сбора персональных данных…», — штраф от 30 до 50 т.р. На что обратить внимание:

Персональные данные могут обрабатываться в следующих случаях (достаточно одного любого условия):

  1. Есть согласие субъекта (НЕ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПИСЬМЕННОЕ, т.е. «галочка» на сайте, вопрос по телефону – подойдут).
  2. Вы заключили или собираетесь заключить договор с субъектом (даже если это оферта на веб-сайте и для заключения не нужна подпись). В таком случае даже согласия не нужно.
  3. Вы обрабатываете персональные данные своих работников (из трудовых отношений). Здесь согласие также не нужно.
  4. В иных специфических случаях, они указаны в Законе о персональ-ных данных и достаточно редки (ст. 6, ч. 1; к примеру: для защиты жизни, здоровья или иных жизненно важных интересов субъекта).

Штраф накладывают, если вы не смогли доказать, на каком основании вы обрабатываете конкретные персональные данные конкретного субъекта. Рекомендации: при сборе персональных данных на сайте необходимо перед отправкой субъектом своих данных предусмотреть, чтобы он обязательно поставил «галочку» под текстом вроде «Согласен на обработку моих персональных данных». Если данные обрабатываются в целях заключения договора и согласия нет – не обрабатывать нехарактерные для договора персональные данные (к примеру, по договору купли-продажи не стоит обрабатывать данные об образовании, профессии и воинской обязанности лица).

Часть 2 статьи 13.11:

«Обработка персональных данных без согласия в пись-менной форме, … когда такое согласие должно быть получено … либо обработка персональных данных с нарушением … требований к составу сведений, включаемых в согласие в письменной форме …», — штраф от 15 до 75 т.р. На что обратить внимание:

Чтобы не получить штраф по данной статье необходимо придерживаться нескольких простых правил:

  1. Нельзя публиковать или иным образом вносить в общедоступные источники персональные данные субъекта без его письменного согласия (для такого согласия предусмотрена особая форма).
  2. Нельзя обрабатывать биометрические персональные данные или дан-ные, относящиеся к категории специальных, (медицинские данные, вероисповедание, философские взгляды) без письменного согласия.
  3. Нельзя передавать персональные данные на территорию иностранных государств, которые не обеспечивают адекватную защиту прав
    субъектов (трансграничная передача) без письменного согласия лица.

Часть 3 статьи 13.11:

«Невыполнение оператором предусмотренной законода-тельством Российской Федерации в области персональных данных обязанности по опуб-ликованию или обеспечению иным образом неограниченного доступа к документу, опреде-ляющему политику оператора в отношении обработки персональных данных, или сведе-ниям о реализуемых требованиях к защите персональных данных», — штраф от 15 до 30 т.р. На что обратить внимание:

Необходимо разместить на сайте Политику обработки персональных

Часть 4 статьи 13.11:

«Невыполнение оператором предусмотренной законодательством Российской Федерации в области персональных данных обязанности по предоставлению субъекту персональных данных информации, касающейся обработки его персональных данных», — штраф от 20 до 40 т.р. На что обратить внимание:

Административная ответственность наступает лишь в случае непредставления оператором информации по запросу субъекта персональных данных, оформленному в соответствии с указанными в законе требованиями. В данном случае комментарии излишни – учитывая, что запрос от субъектов персональных данных большая редкость – легче один раз ответить на письмо субъекта, чем заплатить 20-40 т.р.

Часть 5 статьи 13.11:

«Невыполнение оператором в сроки … требования субъекта персональных данных или его представителя либо уполномоченного органа … об уточнении персональных данных, их блокировании или уничтожении в случае, если персональные данные являются неполными, устаревшими, неточными, незаконно полученными или не являются необходимыми для заявленной цели обработки», — штраф от 25 до 45 т.р. На что обратить внимание:

Состав аналогичен части 4 ст. 13.11, т.е. сначала должно поступить требование субъекта / его представителя / Роскомнадзора, и если вы не исполните такое требование в срок – то только потом наступает ответственность. Опять же – легче не разбираться в ситуации, удалить недостоверные данные, уведомить об этом в письменном виде субъекта персональных данных, а не выплачивать штраф.

Часть 6 статьи 13.11:

«Невыполнение оператором … обязанности по соблюдению условий, обеспечивающих … сохранность персональных данных при хранении материальных носителей персональных данных и исключающих несанкционированный к ним доступ, если это повлекло неправомерный или случайный доступ к персональным данным, их уничтожение, изменение, блокирование, копирование, предоставление, распространение либо иные неправомерные действия в отношении персональных данных, при отсутствии признаков уголовно наказуемого деяния», — штраф от 25 до 50 т.р. На что обратить внимание:

Особенность данного состава в том, что штрафа не будет, если в результате нарушения не наступили какие-либо неблагоприятные последствия для субъекта персональных данных, к примеру – злоумышленник взломал базу данных вашей организации и опубликовал адреса всех сотрудников. Учитывая, что такая ситуация крайне редка для компаний среднего размера, а также то, что не всегда такие вещи может обнаружить Роскомнадзор – поводов для беспокойства мало.

На этом вся ответственность заканчивается. Более того, проверки проводит именно Роскомнадзор, как уполномоченный законом орган, а проверить технические моменты могут только ФСТЭК и ФСБ, которые по факту проверок не проводят (за очень редким исключением). Вся информация о плановых проверках содержится на сайте Роскомнадзора , включая организации, которые будут проверять в определённом году. Также за 3 дня Роскомнадзор дополнительно уведомляет о предстоящей проверке. Внеплановые же проводятся только при наличии достаточных оснований и при наличии жалобы конкретного лица (это может быть бывший работник, конкурент, просто клиент, который знает о своих правах). В таком случае Роскомнадзор уведомляет организацию за 24 часа до проверки. Исходя из этого – вероятность проверки крайне мала, а если она и есть – о проверке можно узнать заблаговременно.

Таким образом – ещё раз отмечу, что всё-таки нужно обеспечить для отсутствия претензий со стороны Роскомнадзора:

  1. Должна быть опубликована Политика в отношении обработки персональных данных, а если сбор персональных данных осуществляется с помощью сайта – то Политика должна быть опубликована именно на этом сайте (прямое требование ст. 18 Закона о персональных данных).
  2. Также под формой сбора персональных данных на сайте должно быть уведомление или «галочка» о том, что субъект согласен на обработку его персональных данных. В том случае, если ввод персональных данных субъектом подразумевает собой заключение договора (оферта) – то такой договор должен быть опубликован на сайте, согласие в этом случае не требуется. Договор предпочтительнее согласия.
  3. Не стоит обрабатывать специальные категории персональных данных, биометрические персональные данные и передавать персональные данные клиентов и работников заграницу.
  4. Всегда стоит отвечать на запросы и требования субъектов персональных данных (об уточнении, удалении, блокировании их данных). Это легче, чем оплатить штраф.
  5. Также стоит подготовить минимально необходимые внутренние документы организации, которые необходимы исходя из требований законодательства и которые может затребовать Роскомнадзор как в рамках проверки, так и в рамках систематического наблюдения (мониторинга).

Стоит отметить, что перечисленные условия – это лишь необходимый минимум и в каждом конкретном случае оператору может потребоваться большая степень обеспечения безопасности обработки персональных данных.

Наконец, следует упомянуть о том, почему оферта лучше, чем согласие и что делать с уведомлением Роскомнадзора о начале обработки персональных данных. Согласно ст. 22 Закона о персональных данных оператор персональных данных до начала обработки обязан уведомить надзорный орган о своих намерениях обрабатывать персональные данные. На основании такого уведомления Роскомнадзор вносит оператора в Реестр операторов персональных данных. Это, в свою очередь, повысит требования к оператору (систематически обновлять сведения о себе и о своей деятельности в Реестре), а также риск попасть под плановую проверку. В ч. 2 ст. 22 Закона о персональных данных предусмотрены исключения, т.е. те условия, при которых можно и не подавать уведомление, не попасть в реестр. К таким исключениям законодатель относит следующие условия:

  1. Персональные данные обрабатываются в соответствии с трудовым законодательством (данные работников)
  2. Персональные данные обрабатываются в связи с заключением договора (персональные данные клиентов и потенциальных клиентов).
  3. Персональные данные обрабатываются при непосредственном участии человека (без использования средств автоматизации – биллинга и т.п.).
  4. Некоторые специфические условия – персональные данные членов общественных объединений и религиозных организаций, только ФИО субъектов и т.д., см ч. 2 ст. 22 Закона о персональных данных.

Из указанного перечня следует, что если данные обрабатываются исключительно на основании согласия субъекта (даже не письменного) – то направлять уведомление в Роскомнадзор всё же следует. Так что если, к примеру, сайт вашей организации предусматривает две формы сбора персональных данных – заявка на подключение (ФИО, адрес подключения, паспортные данные), а также – форма обратной связи для вопросов рекомендуется осуществить следующие действия. По заявке на подключение – необходимо, чтобы на сайте была оферта, и таким образом – вводя свои персональные данные, потенциальный абонент уже заключает с вами договор. В форме обратной связи лучше всего будет оставить лишь два поля: электронный адрес и поле, куда непосредственно вводится вопрос лица: таким образом, сбор персональных данных осуществляться не будет.

С другой стороны – даже если не производить указанные выше действия и оставить согласие – сначала Роскомнадзор «любезно» пришлёт требование направить ему уведомление о начале обработки персональных данных. В ответ на него можно направить соответствующее уведомление, либо информационное письмо, в котором обосновать наличие исключений, позволяющих не «включаться» в Реестр операторов персональных данных.

В настоящее время нет большой разницы в действиях Роскомнадзора в зависимости от того, включена компания в Реестр или нет, так как требования законодательства в области персональных данных необходимо соблюдать в обоих случаях.

При выборе мер по обеспечению соблюдения требований законодательства в области персональных данных необходимо учитывать множество обстоятельств, включая размеры организации, качество внутренней документации и форм договоров, а также потенциальный уровень риска попасть в поле зрения надзорного органа.

В настоящее время контроль и надзор осуществляется административным органом в двух формах. Во-первых, в виде проверки (плановой или внеплановой). Плановые проверки проводятся в отношении лиц, сведения о которых содержатся в Реестре операторов персональных данных, который ведёт Роскомнадзор (далее – «Реестр»). Сведения об операторе заносятся в Реестр только после отправки таким оператором уведомления о начале обработки персональных данных. Вследствие того, что направление указанного уведомления существенно повышает риск попасть под проверку надзорного органа – мы не рекомендуем своим клиентам направлять уведомление, особенно ввиду того, что при грамотно составленной документации это абсолютно законно. Вместе с тем при наличии письменных запросов территориального управления Роскомнадзора, следует под угрозой штрафа включиться в Реестр.

Внеплановые проверки могут проводиться по нескольким основаниям, наиболее частым из которых, на сегодняшний день, является подача жалобы клиентом и третьим лицом.

Также возможны мероприятия систематического наблюдения, а именно: осмотр сайта на предмет соблюдения законодательства в области защиты персональных данных.

В нижеуказанной таблице отражены проверки Роскомнадзора по Персональным данным.

В 2018 уже проведено 832 плановых и 49 внеплановых проверок и 2118 мероприятий систематического наблюдения. По результатам: проверок выдано 768 предписаний, а по результатам наблюдений — 569 предписаний. За 2018 год Роскомнадзор направил в суды 6 419 протоколов об АП, Сумма штрафов по которым 3, 971 миллионов рублей (из Публичного доклада Роскомнадзора за 2018 год).

Очевидно, что чем больше клиентов, т.е. чем крупнее организация, тем больше шанс спровоцировать недовольство абонентов и вследствие этого получить жалобу. В этой связи необходимо выстроить наиболее эффективный и качественный процесс работы с физическими лицами, максимально соблюдать требования законодателя. Для таких организаций, которые работают с большим количеством абонентов, которые включены в Реестр, а также в отношении которых есть основания ожидать «интерес» со стороны административного органа, мы готовим стандартный пакет документов. В него входит ряд локальных, технических и публичных актов, которые позволяют минимизировать риски административных штрафов при детальной документарной проверке Роскомнадзора на предмет соблюдения законодательства в сфере персональных данных (список ниже).

Если шанс жалобы абонента на вашу организацию минимален и уведомление в Роскомнадзор о начале обработки персональных данных не подано – то вероятность плановой / внеплановой проверки Роскомнадзором вашей организации на порядок ниже. Зато есть большая вероятность попасть под мероприятие систематического наблюдения (мониторинг). При мониторинге у Роскомнадзора нет возможности ознакомиться с внутренним положением дел в организации, они смотрят лишь на внешнюю деятельность (в 99% случаев – веб-сайт, большинство штрафов и предписаний при мониторинге выносится за несоблюдение требований законодательства на сайте). Однако и за нарушения на сайте – выдают штраф от 15 до 30 тысяч рублей Более того, мало отделаться штрафом, Роскомнадзор также уже сейчас запрашивает у Оператора описание мер, предпринятых для устранения нарушения под угрозой штрафа в размере от 3 до 5 тысяч рублей за не исполнение предписания по ст. 19.7 КоАП РФ.

Для отсутствия штрафов необходимо подготовить пакет документов, который позволит не допустить внешние нарушения законодательства.

Наиболее частыми нарушениями, выявленными Роскомнадзором за 2018 год являются:

  • ОТСУТСТВИЕ ОТВЕТСТВЕННОГО ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ.
  • НЕИЗДАНИЕ И/ИЛИ НЕОПУБЛИКОВАНИЕ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ДОКУМЕНТА, ОПРЕДЕЛЯЮЩЕГО ПОЛИТИКУ ОПЕРАТОРА В ОТНОШЕНИИ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ; — НЕИЗДАНИЕ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ЛОКАЛЬНЫХ АКТОВ ПО ВОПРОСАМ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ.
  • НЕОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ/АУДИТА СООТВЕТСТВИЯ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ ТРЕБОВАНИЯМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОБЛАСТИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
  • НЕОЗНАКОМЛЕНИЕ РАБОТНИКОВ ОПЕРАТОРА, НЕПОСРЕДСТВЕННО ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, С ПОЛОЖЕНИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ДОКУМЕНТАМИ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИМИ ПОЛИТИКУ ОПЕРАТОРА В ОТНОШЕНИИ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ЛОКАЛЬНЫМИ АКТАМИ ПО ВОПРОСАМ ОБРАБОТКИ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, И/ИЛИ НЕПРОВЕДЕНИЕ ОБУЧЕНИЯ УКАЗАННЫХ РАБОТНИКОВ.

Укажем минимально необходимые действия для обеспечения защиты персональных данных. Для начала следует разобраться с тем, что же представляют собой персональные данные. В упомянутом законе определено, что персональные данные, это любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определённому физическому лицу. Довольно широкое понятие, охватывающее всю информацию, начиная с ФИО человека, его даты рождения и заканчивая религиозными убеждениями. Закон обязывает всех, кто обрабатывает персональные данные (операторов персональных данных) обеспечивать надлежащую безопасность такой обработки. Это выражается в предъявлении требований к операторам персональных данных относительно способов обработки, гарантий нераспространения и недопущения утечек персональных данных. Роскомнадзором могут проводиться проверки соблюдения таких требований, а в случае нарушения законодательства налагаться административная ответственность.

Что же необходимо, и что требует надзорный орган на практике? Во-первых, субъект, данные которого обрабатываются, должен быть осведомлён о подобной обработке, равно как и об условиях, на которых обрабатываются данные. Это выражается в получении однозначно определённого согласия субъекта на обработку его персональных данных…Нарушения в данной области легче всего выявляются и фиксируются, путём систематического наблюдения за ресурсами организации и наказываются штрафом 15-30 тысяч рублей. Учитывая постоянные изменения законодательства в области персональных данных очень важно размещать только актуальную версию документа, так как претензии предъявляются не только к наличию самого документа, но и к его качеству.

Во-вторых, обработка персональных данных внутри организации должна быть максимально безопасной. Это означает, что в случае обработки персональных данных с использованием информационных систем (читай – на любом электронном устройстве) необходимо разработать модель потенциальных угроз в отношении персональных данных. В соответствии с моделью необходимо все эти угрозы устранить или минимизировать. Здесь и встаёт вопрос о том, как доказать Роскомнадзору соблюдение установленных законодательством требований. Учитывая специфику проведения проверки (документарная) – необходимо максимально качественно составить комплект локальной и технической документации, который не оставит надзорному органу ни малейшего шанса придраться к оператору связи.

Основываясь на многолетнем опыте и профессионализме наших сотрудников, разработан, успешно применяется и систематически обновляется уникальный пакет документов, помогающих максимально соблюсти требования законодательства и успешно пройти проверку в любом регионе Российской Федерации.

В рамках подготовки соответствия Системы защиты персональных данных Оператора связи законодательству Российской Федерации, необходимо подготовить нижеследующие документы:

  • Приказ о назначении комиссии по приведению в соответствие с требованиями законодательства в области Персональных данных.
  • Положение о комиссии по приведению в соответствие с требованиями законодательства в области Персональных данных.
  • План мероприятий по приведению в соответствие с требованиями законодательства в области Персональных данных.
  • Приказ об утверждении списка лиц, имеющих доступ к обработке Персональных данных.
  • Форма Обязательства о неразглашении Персональных данных.
  • Приказ о проведении внутренней проверки в области Персональных данных.
  • Перечень Персональных данных, подлежащих защите.
  • Форма согласия абонента на обработку Персональных данных.
  • Форма согласия сотрудника на обработку персональных данных.
  • Приказ о выделении помещений для обработки Персональных данных.
  • Перечень информационных систем Персональных данных.
  • Технический паспорт информационных систем Персональных данных.
  • Приказ о назначении ответственного администратора информационной безопасности.
  • Инструкция администратора информационной безопасности.
  • Приказ об утверждении Положений в области Персональных данных.
  • Положение об обработке Персональных данных (Политика).
  • Положение о защите Персональных данных.
  • Положение о хранении Персональных данных.
  • Приказ о классификации информационных систем Персональных данных.
  • Акт классификации информационных систем Персональных данных.
  • Приказ об утверждении Инструкции пользователя информационных систем Персональных данных.
  • Инструкция пользователя информационных систем Персональных данных.
  • Порядок резервирования и восстановления Персональных данных.
  • План внутренних проверок в области Персональных данных.
  • Регламент по реагированию на запросы субъектов Персональных данных.
  • Инструкция о порядке обращения с носителями Персональных данных.
  • Правила внутреннего контроля в области Персональных данных.

УСТАНОВЛЕНИЕ ВИНОВНОСТИ ОБВИНЯЕМОГО И ПРЕЗУМПЦИЯ НЕВИНОВНОСТИ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ

Глава I. Установление виновности обвиняемого и презумпция невиновности

В уголовно-процессуальной науке часто упоминается термин «виновности лица», однако не всегда авторы могут дать четкое и ясное понятие, что же именно следует понимать под данным термином? В процессе изучения данного вопроса постараюсь разобраться в этом и сформулировать данное понятие.

Очень много споров относительно принципа презумпции невиновности как в теории уголовно-процессуальной науки, так и на практике. Одни авторы считают, что данный принцип является простой формальностью, с чем очень сложно согласиться, а другие говорят о том, что данный принцип играет важнейшую роль в обеспечении прав и законных интересов подозреваемого, обвиняемого. Также очень много проблем кроется в соблюдении данного принципа на всех стадиях уголовного процесса, именно презумпция невиновности является наиболее часто обсуждаемой не только среди теоретиков уголовно — процессуального права, но и всей общественности.

Безусловно, эти две темы неразрывно связаны друг с другом, именно поэтому стоит рассматривать и анализировать их в одном контексте. Так, например, установление виновности лица – это достаточно сложный и затяжной процесс, который длится на протяжении всей стадии уголовного судопроизводства и устанавливается вступившим в силу приговором суда, и пока она не будет установлена, обвиняемый считается невиновным.

1.1. Понятие виновности лица в уголовном судопроизводстве

Исходя из смысла п.2 ч.1 ст.73 УПК РФ, установление виновности обвиняемого в совершении им того или иного преступления, форма его вины и мотивы совершенного деяния – это те обстоятельства, которые подлежат доказыванию в уголовном судопроизводстве для справедливого отправления правосудия.

Для правильного толкования данного термина нужно обратиться к мнению теоретиков уголовно-процессуального права.

Так, например, П. А. Лупинская сформулировала термин «виновность» как установление лица, совершившего преступление, то есть субъекта преступления, и его форму вины. Во-первых, должно быть доказано то, что лицо может быть субъектом преступления. Также должны быть установлены факты, которые могут характеризовать субъективную сторону совершенного обвиняемым преступления, то есть установить умышленную или неосторожную форму вины.

Действительно, можно согласиться с данным определением, однако если еще раз обратить внимание на п.2 ч.1 ст. 75 УПК РФ, то можно заметить волю законодателя, подчеркивающего тот факт, что доказыванию подлежит виновность лица и форма его вины, то есть сам термин «виновность» не включает себя «форму вины».

Таким образом, получается, что законодатель не включает в понятие виновность субъективную сторону преступления, а лишь установление самого субъекта преступления.

Так что же следует понимать под данным термином? Чтобы точно и правильно установить значение данного понятия, стоит обратиться к ст.299 и 339 УПК РФ. Согласно этим статьям суду и присяжным заседателям необходимо установить виновен ли подсудимый в преступлении или нет. В практике суды обычно толкуют этот термин так: должен ли подсудимый нести ответственность за это деяние?

Таким образом, термин «виновный» законодатель понимает со стороны субъекта преступления, здесь необходимо установить подлежит ли лицо, совершившее преступление, уголовной ответственности и наказанию. А форму вины, мотивы совершенного деяния, по нашему мнению, должны быть установлены на стадии, когда суд решает вопрос о том, является ли совершенное деяние преступлением и какими пунктами, частью, статьей УК РФ оно предусмотрено.

Проанализировав все выше сказанное, можно прийти к выводу, что законодатель в ст.73 УПК РФ под установлением «виновности» понимает выявления лица, совершившего преступления, и доказанность того, что данное лицо может выступать в качестве субъекта преступления (возраст, вменяемость). Аналогичная точка зрения содержится в работе А. Р. Белкина: «доказывание виновности обвиняемого в совершении преступления подразумевает выяснение двух существенных вопросов. Подлежит выяснению, кто совершил общественно опасное деяние, совершил ли его обвиняемый»

1.2. Сущность и нормативное закрепление принципа презумпции невиновности

Принцип презумпции невиновности впервые появился в римском праве «Praesumptio boni viri» – именно с данным принципом сравнивают презумпцию невиновности, дословно его можно перевести как презумпцию добросовестности или добропорядочности, но она применялась лишь при разрешении имущественных споров, то есть больше относилась к гражданскому законодательству.

Однако в том виде, в котором мы привыкли воспринимать, принцип презумпции невиновности появился во французском законодательстве. В конце 18-ого века новым Правительством Франции был утвержден новый принцип, который был закреплен в ст.9 Декларация прав человека и гражданина и в котором говорится о том, что поскольку каждый считается невиновным, пока его вина не установлена, то в случаях, когда признается нужным арест лица, любые излишне суровые меры, не являющиеся необходимыми, должны строжайше пресекаться законом.

Что касается нашего государства, то известные русские теоретики, такие как А. Н. Радищев, делали множество попыток для того, чтобы внести данный принцип в законодательство Российской империи. Далее идеи Радищева стали развивать уже декабристы.

Мировую известность данный принцип получил только после Второй мировой войны. Тогда советские теоретики не одобряли данный принцип, всячески выступали против него, утверждали, что он дестабилизирует процесс отправления правосудия, мешает установлению справедливости, мало, кто видел смысл в данном принципе и понимал его значимость для уголовного судопроизводства. Действительно, в ту правовую систему, которая была у нас еще в тот период, принцип презумпции невиновности совершенно не вписывался. Однако сейчас, в условиях современной правовой системы Российской Федерации, ее общественного строя невозможно обойтись без данного принципа. Все современные государства, которые провозглашают себя правовыми и демократическими, и те, которые ставят своей главной целью обеспечение прав и свобод человека, просто обязаны включать данный принцип в систему своего законодательства.

Принцип презумпции невиновности закреплен в ч.2 ст.14 Международного пакта о гражданских и политических правах, ч.2 ст.6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, ст. 49 Конституции РФ и в ст. 14 УПК РФ, так же во множестве других нормативных актах развитых и развивающихся зарубежных стран. Исходя из этих положений, можно сделать вывод о том, что данный принцип представляет собой неотъемлемую часть правовой системы любого государства, которое именует себя правовым

Так в чем же именно сущность данного принципа? В ч.1 ст. 14 УПК РФ закреплено то, что обвиняемый считается невиновным, пока его вина в совершении преступления не будет доказана в предусмотренном настоящим Кодексе порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Согласно данной норме выводы и суждения следователя, дознавателя, органа дознания по поводу причастности лица к совершенному преступлению, его виновности, цели и мотивов не носит обязательного характера, лишь суд от имени Российской Федерации правомочен выносить обвинительный приговор, после вступления в силу которого обвиняемый именуется виновным.

Стоит также обратиться к ч.2 ст.14 УПК РФ, в которой говорится о том, что подозреваемый или обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность. Бремя доказывания обвинения и опровержения доводов, приводимых в защиту подозреваемого или обвиняемого, лежит на стороне обвинения. Если отталкиваться от этой нормы, то получается, что сторона защиты в уголовном судопроизводстве не должна приводить доказательства своей невиновности, все бремя доказывания и опровержения фактов лежит на стороне обвинения, то есть следователь, дознаватель, орган дознания обязаны собирать доказательства, подтверждающие виновность лица в совершении определенного преступления. Сторона защиты, в свою очередь, не должна заниматься собиранием доказательств, опровергающих причастность лица к совершенному преступлению. Данная норма кардинально отличает уголовное судопроизводство от гражданского процесса, где бремя доказывания возлагается на ответчика и в котором закреплен принцип презумпции виновности.

Тот факт, что подозреваемый, обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность указывает на то, что лицо нельзя принудить к даче показаний на любой стадии уголовного судопроизводства. У абсолютно любого подозреваемого, обвиняемого есть право отказаться от дачи показаний и это, на мой взгляд, обеспечивает права и свободы человека на справедливое правосудие. Также лица, обвиняемые в совершении преступления, не обязаны опровергать доводы и выводы , приведенные стороной обвинения. При этом отказ от дачи показаний подозреваемым или обвиняемым отнюдь не свидетельствует о его виновности.

Не стоить также игнорировать ч.3 ст. 14, где закреплено то, что все сомнения в виновности обвиняемого, которые не могут быть устранены в порядке, установленном УПК, толкуются в пользу обвиняемого. В связи с эти стоит разобраться в термине «неустранимые сомнения». Сомнения – это отсутствие мотивированной и обоснованной уверенности органов предварительного расследования и должностных лиц по поводу не только виновности лица, но и иных фактах, касаемых уголовного дела. А неустранимые сомнения следует понимать как сомнения, от которых в ходе расследования по уголовному делу и судебного разбирательства не получилось избавиться.

Как пример, можно привести ситуацию, где подсудимый заявляет о своем алиби, то есть в момент совершения преступления он находился в ином месте, и к тому же этот факт могут подтвердить иные лица, обладающие данной информацией. В то же время у органов предварительного следствия есть сомнения по этому поводу, однако они ничем не подкреплены и доказательств, опровергающих алиби подсудимого, у них не имеется. В таком случае, исходя из буквы закона, суд должен толковать неустранимые сомнения в пользу подсудимого, и признать его алиби в установленном законе порядке.

И, наконец, обратимся к ч.4 ст.14 УПК РФ, в которой говорится о том, что обвинительный приговор не может основываться на предположениях. Получается, что суд при вынесении приговора должен мотивировать свое решение исходя из конкретных доказательств, а не чьих- либо предположений, будь это сторона защиты или сторона обвинения. Тот приговор, который не обоснован или обоснован на предположениях, не имеет никакой юридической силы. Таким образом, если доказательства стороны обвинения недостаточны, и при всем этом больше нет возможности для их дополнительного собирания, суд должен выносить оправдательный приговор, то есть приговор в пользу подсудимого.

При исследовании данной статьи следует обращаться ко всем ее частям и разбирать каждую в отдельности, потому что любая из частей статьи 14 УПК РФ составляет особую ценность для уголовно — процессуального законодательства, и игнорирование одной из них, может повлечь неблагоприятные последствия для справедливого отправления правосудия.

Для чего на самом деле нужен данный принцип, в чем его главное предназначение? На мой взгляд, данный принцип обеспечивает права и законные интересы человека и гражданина, так как данным принципом презюмируется невиновность каждого лица, и пока его вина не будет доказана, вступившим в законную силу приговором суда, он считается невиновным.

Следует подчеркнуть и морально – нравственную сторону презумпции невиновности. Данный принцип указывает и закрепляет верховенство защиты чести и достоинства личности, ценность каждого человека и вера в его невиновность до тех пор, пока его вина не будет доказана в суде. Все известно, что бывают ситуации, когда человека необоснованно обвиняют в преступлении, и он оказывается в очень непростой ситуации и напряженном психологическом состоянии, а данный принцип при его правильном применении позволяет чувствовать человеку определенную защищенность от несправедливого обвинения.

Таким образом, можно утверждать, что данный принцип является основополагающим и его несоблюдение может негативно сказаться на справедливом отправлении правосудия.

Глава II. Принцип презумпции невиновности как одна из гарантий обеспечения процессуальных прав подозреваемого и обвиняемого.

Подозреваемый, обвиняемый являются одними из самых активных участников уголовного судопроизводства и поэтому у каждого из них имеются права, обеспечивающие и гарантирующие их процессуальные права и свободы.

У каждого подозреваемого, обвиняемого есть процессуальные права и гарантии, и в связи с этим их принято подразделять на две группы. Так, в первую группу входят все процессуальные гарантии, предусмотренные Конституцией РФ, а во вторую группу входят процессуальные права, закрепленные непосредственно УПК РФ. И среди гарантий, закрепленных как в Конституции РФ, так и в УПК РФ, важнейшим является презумпции невиновности.

Презумпция невиновности — важнейшая гарантия права обвиняемого в установлении справедливости в уголовном судопроизводстве. Следователь, на которого возложена функция изобличения виновных в совершении преступления, собирает те доказательства, которые достаточные для признания судом данного лица виновным, он собирает все возможные материалы и факты, указывающие на то, что именно данным лицом было совершено преступление. Следователь по своему внутреннему убеждению оценивает собранные им доказательства, взвешивает все за и против и предоставляет эти материалы для рассмотрения в суд, однако его обвинительное заключение совсем не означает то, что обвиняемым является виновным в деянии. Обвинительное заключение следователя- это его субъективное видение обстоятельств дела, и не влечет за собой последствий в виде признания обвиняемого виновным. Лишь по приговору суда, вступившему в законную силу, лицо признается виновным и никак иначе.

Очень часто можно встретить в литературе тезисы относительно дачи показаний. Многие авторы считают, что дача показаний входит в круг процессуальных обязанностей обвиняемого, подсудимого, однако такое утверждение считается ошибочным. Дача показаний – неотъемлемое право обвиняемого, подсудимого, так как его нельзя принудить к даче показаний ни в коем случае, поэтому в случае отказа от дачи показаний, а равно дачи ложных показаний, он не несет уголовной ответственности, в отличии от иных участников уголовного судопроизводства. Обвиняемый самостоятельно решает, какие объяснения он хочет привести по предъявленному обвинению, а какие нет. Отказ от дачи показаний, дача заведомо ложных показаний совершенно не свидетельствует о том, что лицо является виновным в преступлении, так как следует соблюдать презумпцию невиновности.

Уголовно-процессуальное законодательство обеспечивает подозреваемым, обвиняемым свободное изложение ими своих показаний и при этом требует, чтобы протокол допроса перед его подписанием предъявлялся следователем обвиняемому для его прочтения или же следователь сам зачитывает его обвиняемому, подозреваемому, о чем необходимо сделать отметку в протоколе. Все те дополнения и поправки, которые сделал обвиняемый подлежат обязательному занесению в протокол. Поэтому протокол в этой части вновь подписывается всеми лицами, принимавшими участие в допросе.

Многие авторы, говоря о презумпции невиновности, очень часто в одном контексте упоминают и меры пресечения. Они утверждают, что меры пресечения – это уже своего рода наказание для обвиняемых и подсудимых, а презумпция невиновности совершенно не работает в условиях российского законодательства. Очень сложно согласиться с этим, ведь исходя из определения, можно сделать вывод о том, что меры пресечения – это лишь способ обеспечения надлежащего поведения участников уголовного судопроизводства, и их никак нельзя отнести к мерам уголовной ответственности. Ко всему прочему, стоит добавить еще и то, что мера пресечения применяется не только к подозреваемым, обвиняемым, но и к иным участникам уголовного процесса, например, к свидетелям. Тогда о каком наказании здесь может идти речь? Ясным становится тот факт, что институт меры пресечения в уголовно — процессуальном законодательстве никак не противоречит принципу презумпции невиновности и не является препятствием для его осуществления. Также одной из важнейших гарантий обвиняемого является его право обжаловать избранную в отношении его меру пресечения.

Одной из задач уголовно — процессуального законодательства является защита личности от необоснованного, незаконного осуждения и ограничения его законных прав и интересов, именно презумпция невиновности является гарантией для реализации данной задачи в уголовном процессе.

Таким образом, исходя из выше сказанного, можно сделать вывод о том, что презумпция невиновности действительно является важнейшей гарантией для обвиняемых и обеспечивает право каждого на справедливое правосудие.

2.1. Проблема соблюдения принципа презумпции невиновности в России

В истории нашего государства принцип презумпции невиновности появился достаточно недавно. В начале 80-ых годов прошлого столетия указом Верховного совета СССР в уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве в соответствии с Конституцией СССР 1977 года появился принцип презумпции невиновности. Стоит отметить тот факт, что формулировка данного принципа не так сильно отличается от современного понятия, и поэтому анализировать ее нет смысла.

В рамках исторического развития данный принцип появился совсем недавно, в отличие от других зарубежных стран, и поэтому в ее соблюдении есть очень много проблем и пробелов.

При исследовании возникновения и развития такого правового института как презумпция невиновности можно заметить то, что она всегда воспринималась правоведами неоднозначно, и вокруг данной правовой категории всегда было много споров. И даже современный уголовный процесс кроет в себе много противоречий не только в толковании данного принципа, но и в ее реализации.

Если обратиться к 14 статье УПК РФ, то на первый взгляд кажется, что суть данного принципа совершенно проста: каждый человек считается невиновным, пока его виновность не будет доказана вступившим в законную приговором суда и в установленном законом порядке. Данная норма защищает человека от незаконного осуждения (уголовного преступления или административного проступка). То есть лицо нельзя привлечь к уголовной ответственности на основании каких – либо предположений, сплетен, разговоров и версий, выдвигаемых как СМИ, так и представителями правоохранительных органов.

Однако очень часто на практике можно встретить противоположное этим нормам поведение как правоохранительных органов, должностных лиц, так и средств массовой информации. Недобросовестный следователи, дознаватели, собрав достаточно доказательств, направляет прокурору обвинительное заключение, обвинительный акт и с этого уже считает лицо виновным в совершении того или иного преступления, не дождавшись приговора суда. Такое поведение считается совершенно неприемлемым и противоречит важнейшему принципу презумпции невиновности.

Также можно встретить и недобросовестное поседение со стороны СМИ. Докладывая общественности какую- либо информацию о ходе уголовного процесса, судебного разбирательства именует лицо не обвиняемым или подсудимым, а предполагаемым преступником или вовсе виновным. Такие высказывания совершенно не соответствуют принципу презумпции невиновности.

Нередко прокурор в ходе судебного разбирательства всеми силами пытается доказать вину подсудимого, при этом доказательства и доводы, приведенные стороной защиты, а очень часто и факты, явно указывающие на невиновность подсудимого, совершенно им не учитываются и тем самым умаляется принцип презумпции невиновности. «Обвинять легче, чем защищать: легче наносить раны, чем исцелять их»- именно так высказывался знаменитый римский оратор, говоря о сторонах уголовного судопроизводства.

Неукоснительно следует соблюдать все положения принципа презумпции невиновности, иначе данный правовой институт совершенно теряет весь смысл. Подсудимый может быть уверен, что в отношении него будет принято беспристрастное решение, не умаляющее его честь и достоинство только в случае соблюдения данных положений, касаемых презумпции невиновности.

Любая норма и любой принцип, теоретически закрепленный в нормативно — правовых актах не несет в себе никакого смысла и совершенно бесполезна, если они не будут реализованы в практической деятельности, это касается и презумпции невиновности.

Чтобы не допустить халатность со стороны правоохранительных органов, Следственного комитета РФ и Прокуратуры РФ, необходимо законодательно закрепить принцип презумпции невиновности в их деятельности. Для правомерной реализации принципа презумпции невиновности следует внести небольшие поправки в Федеральный закон от N 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации», а также в Федеральный закон от N «О прокуратуре Российской Федерации».

Для правильной реализации данного принципа Прокуратурой РФ поправку можно внести в ст. 4, добавляя в неё п. 6 со следующей формулировкой: «В ходе судебного заседания прокурор, представляя государственное обвинение и доказывая виновность подсудимого, обязан неукоснительно соблюдать принцип презумпции невинности, подтверждая тем самым исключительное право суда устанавливать виновность или невиновность подсудимого».

Аналогичную по смыслу поправку можно внести в ст. 5 ФЗ «О Следственном комитете РФ», добавляя в неё также п. 6 со следующей формулировкой: «При осуществлении следственных мероприятий, сотрудники Следственного комитета РФ обязаны неукоснительно соблюдать принцип презумпции невиновности, не нарушая тем самым положения ст. 9 и ст. 75 УПК РФ».

Перечисленные поправки станут правосудия, подтверждая тем самым верховенство прав и свобод человека и гражданина,

Также следует отметить, что и сторона защита, а точнее защитник и подопечный тоже не должна злоупотреблять своими правами. Да, законодатель, закрепив принцип презумпции невиновности, защищает обвиняемого от незаконного, необоснованного осуждения, обеспечивает его права и законные интересы, но обвиняемы, пользуюсь этими правами, не должен ими злоупотреблять. В таком случае, уголовное судопроизводство утеряет весь смысл и установление справедливости в условиях уголовного процесса станет совершенно невозможным. Поэтому данный принцип должен соблюдаться не только правоохранительными органами, но и стороной защиты. Правоохранительные органы должны следить за тем, чтобы данный принцип не нарушался и не злоупотреблялся ни одной из сторон уголовного судопроизводства.

Принцип презумпции невиновности будет максимально эффективен и в том случае, если следователь в процессе собирания доказательств будет стремиться не только к тому, чтобы доказать вину подсудимого, но и попытаться собрать те факты, которые могут опровергнуть его вину, если сам следователь действительно склоняется к тому, что обвиняемый невиновен. Ведь вся суть уголовного процесса состоит в том, что посредством собирания доказательств, мы пытаемся установить если не справедливость, то хотя бы близкую к ней действительность. Смысл уголовного судопроизводства совершенно не в наказании какого-либо лица, а именно в установлении справедливости. В обществе существуют законы, которые призваны охранять наши права и свободы, а вместе с их нарушением нарушаются и права какого-либо лица, поэтому для установления справедливости, правоохранительные органы должны стремиться в ее восстановлении.

Также следует придать данному принципу общеправовое распространение. На данный момент принцип презумпции невиновности существует лишь в уголовном судопроизводстве, но , на мой взгляд, было бы правильно внедрить ее в иные отрасли права. Здесь стоит вести речь не только об уголовном, но и о гражданском и административном судопроизводстве. То есть компетентные государственные органы или должностные лица должны руководствоваться в своих действиях презумпцией невиновности.

И только в этом случае презумпция невиновности станет обязательным институтом, обеспечивающим защиту статуса личности в современном обществе, важной гарантией прав и свобод человека и гражданина, важнейшим и, пожалуй, ведущим принципом в деятельности правоохранительных органов и органов, отправляющих правосудие. Благодаря презумпции невиновности обеспечиваются необходимая полнота, всесторонность и объективность выяснения действительных обстоятельств дела при его судебном рассмотрении.

Заключение

Таким образом, можно смело утверждать, что презумпции невиновности является фундаментальным принципом в системе уголовно — процессуального права, так как является важнейшим инструментом обеспечения защиты прав и свобод подозреваемых, обвиняемых. Также следует отметить связь между установлением виновности подсудимого и презумпцией невиновности, до тех пока вина не будет установлена вступившим в законную силу приговором суда, лицо считается невиновным.

Важнейшей задачей законодателей является устранение проблем, связанных с толкованием и применением данного принципа, так как при его неправильном понимании и реализации, теряется весь смысл данного принципа.

Презумпция невиновности выражает не личное отношение какого-либо конкретного человека к обвиняемому, а объективное правовое положение. Государство, общество считают гражданина добросовестным, добропорядочным до тех пор, пока иное не доказано и не установлено законным порядком компетентной судебной властью. Человек, привлеченный в качестве обвиняемого, занимает в обществе положение не преступника. Он лишь обвинен в преступлении. Но он может быть и оправдан судом, или же признан виновным в менее тяжком преступлении, да и обвинительный приговор может быть отменен по его жалобе или жалобе других участников процесса.

Презумпция невиновности является основополагающим принципом демократического общества, поэтому все государства, стремящиеся к построению такого общества, обязаны включать его в систему принципов еще на конституционном уровне.

Право обвиняемого на защиту может быть в полной мере обеспечено и реализовано лишь при условии соблюдения презумпции невиновности; нарушение права обвиняемого на защиту всегда означает в той или иной мере нарушение презумпции невиновности. И наоборот, нарушение презумпции невиновности неизбежно влечет и означает нарушение права обвиняемого на защиту.

Библиографический список

Официальные документы

Иная литература

Третейский суд – это негосударственный независимый орган, который разрешает споры гражданского и хозяйственного характера между субъектами хозяйствования – юридическими, а иногда и физическими, лицами на основе добровольного соглашения сторон.

Это значит, что для решения экономических споров не обязательно обращаться в арбитражный суд, можно заключить соглашение о рассмотрении спора в третейском суде. Таких судов много, и стороны могут выбрать подходящий им по всем критериям (качественный состав и профессиональная специализация, деловая репутация и авторитетность суда). При этом участники спора договариваются безоговорочно согласиться с судебным решением по делу, т.е. решения третейского суда обязательны к исполнению и не подлежат обжалованию. При отказе одной из сторон добровольно исполнять такое решение другая сторона может через государственный суд требовать принудительного исполнения. Если же по каким-то причинам в третейском соглашении не указано, что решение третейского суда является окончательным, участники спора имеют право оспорить такое судебного решение в государственном суде.

Порядок образования и деятельности третейских судов в России регулирует Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации» № 102-ФЗ от 24.07.2002, который предусматривает функционирование двух видов третейских судов:

  1. суд, образованный сторонами спора для частного случая (единовременный);
  2. суд, действующий на постоянной основе при юридических лицах, образовавших его (институциональный).

Какие дела рассматривает третейский суд?

Стоит учесть, что не все экономические споры могут рассматриваться третейским судом. Например, дела о банкротстве, создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, о защите деловой репутации подведомственны только арбитражному суду.

Таким образом, все дела третейского суда может рассматривать арбитражный суд, но не все дела арбитражного суда может рассматривать третейский суд.

Также эту информацию можно получить непосредственно у представителей такого негосударственного суда. Однако, поскольку третейскому суду на законодательной основе дано право самостоятельно определять подведомственность спора, он может допустить ошибку и принять к рассмотрению дело, не входящее в его компетенцию. Впоследствии решение по такому делу не будет действительно.

Но это касается все же нетипичных ситуаций, а в большинстве случаев третейский суд рассматривает договорные отношения гражданско-правового характера и регулирует хозяйственные и гражданские споры, вытекающие из договоров: купли-продажи, поставки, дарения, бартера, аренды, подряда, лизинга, перевозки и экспедиции, оценки недвижимого имущества, доверительного управления имуществом, хранения, поручения, комиссии, агентирования, залога, задатка, штрафа, неустойки, сервитута и определения границ земельных участков, займа и кредита, инвестирования, простого товарищества, а также иных видов договоров и контрактов.

Преимущества третейского суда

Третейский суд как альтернативный способ разрешения споров имеет упрощенное, экономное, доступное и оперативное судопроизводство. Это достигается несколькими важными преимуществами:

  • Третейский суд лишен многих процессуальных формальностей, благодаря чему споры рассматриваются быстро и доступно пониманию лиц без юридического образования.
  • Стороны могут самостоятельно выбирать судей – арбитров из списка, предоставляемого третейским судом. В этом списке указывается образование, опыт работы и профессиональная специализация судей. Такой подход обеспечивает максимальную объективность, непредвзятость и качество рассмотрения спора.
  • Решение третейского суда является окончательным, поэтому исключается длительная и затратная тяжба по обжалованию в нескольких судебных инстанциях.
  • Место проведения третейского разбирательства выбирается с учетом удобства для участников спора (в отличие от принципа подсудности дела при разбирательстве в государственном суде).

Не смотря на такую упрощенную и смягченную форму третейского судопроизводства, не нужно забывать, что суд остается судом, и крайне важно грамотно отстаивать свои права и интересы. Поэтому профессиональная юридическая помощь в виде представительства в суде является залогом успешного исхода дела.

P.S.: Чтобы получить надежную поддержку в третейском суде, звоните нашим юристам в Туле: (4872) 70-32-74, (953) 196-86-00.

Документальная экспертиза – оценка экспертом товароведных характеристик товаров, основанная на информации товаросопроводительных, технологических и иных документов.

Объектамидокументальной экспертизы являются документы (товаросопроводительные, технические, технологические, эксплуатационные и т.п.).

Документ– материальный объект (бумага, картон и подобное), на котором языковыми знаками (письменами либо символами) запечатлены сведения о фактах.

Подлинный документ– это документ, подготовленный определенными должностными лицами, содержание которого соответствует действительности.

Подложный документ– надлежаще изготовленный документ, но содержащий ложные сведения.

Поддельный документ– документ, целиком имитирующий подлинный (полная подделка), либо содержащий изменения (частичная подделка).

Субъектамидокументальной экспертизы являются эксперты-товароведы, а в случае судебной экспертизы – эксперты-криминалисты. Данный вид экспертизы чаще всего применяется в качестве обязательного элемента других видов товароведной экспертизы, поскольку эксперты обязательно проверяют соответствие количества, качества, наименования объекта экспертизы документальным данным.

Самостоятельно документальная экспертиза применяется в случае отсутствия товара (например, вследствие его реализации, хищения, порчи, гибели из-за непредвиденных обстоятельств – пожара, наводнений и т.п.), а также вследствие возникновения количественных и качественных потерь.

При проведении документальной экспертизы отсутствующего товара эксперт анализирует имеющиеся товаросопроводительные документы: накладные, сертификаты, качественные удостоверения, акты списания, эксплуатационные документы, а также объяснительные записки и докладные работников торговой организации, технические документы по контролю за температурно-влажностным режимом (графики, журналы и т.п.), отчеты и другую внутреннюю документацию.

При анализе документов эксперт обязан:

· установить их подлинность по наличию печати торговой организации (производителя) и подписей уполномоченных лиц, дат заполнения, необходимых реквизитов;

· проверить соответствие данных, указанных в разных товаросопроводительных документах (в товарно-транспортной накладной, сертификате соответствия или в удостоверении о качестве);

· особое внимание уделить наличию в документах различных исправлений и пометок, которые должны заверяться подписью ответственных лиц и печатью.

Сложность документальной экспертизы заключается в том, что при отсутствии товара эксперту приходится полагаться на достоверность сведений в технических документах. Однако иногда такие документы могут быть фальсифицированы. Результаты экспертизы зависят в таком случае от компетентности эксперта, его умения сопоставлять данные различных товаро-сопроводительных документов, других документов внутренней отчетности с внешней информацией (справочными и научными данными, практическим опытом других торговых организаций и т.п.).

Самая распространенная подделка документов – изменение их первоначального содержания. Можно подделать текст документа, обозначения цифр, дат, фамилий, имен, отчеств, содержание оттисков печатей и штампов и т.д. Обычно содержание документов изменяют путем подчистки и дописки.

Подчистка – это механическое удаление штрихов или какого-либо обозначения в целях изменения содержания текста. Подчисткой могут быть удалены отдельные элементы цифр, букв и других обозначений в документе, фрагменте текста, оттиске печатей и штампов, подписи.

Дописка – изменение первоначального содержания документа, при котором новые записи или отдельные штрихи (элементы букв, цифр и других обозначений) вносятся на свободные места документа, между строками, словами и отдельными письменными знаками.

Разновидностью дописки является дорисовка и вставка. Дорисовка – это изменение содержания документа путем дополнения отдельных штрихов, изменяющих прежние буквы или цифры (3 на 9 или 1 на 4, а на д). Вставкой называется добавление слова или цифры над строкой, под строкой или на свободном месте в строке.

Как правило, лица, производящие дописку, стараются сделать ее незаметной. Для этого используется тот же или аналогичный печатающий прибор, те же или такого же цвета чернила. Записи размещаются так, чтобы дописка не бросалась в глаза. Несмотря на это, признаки дописки в большинстве случаев удается обнаружить, так как воспроизвести первоначальные условия документа очень трудно.

В настоящее время зачастую подделываются сертификаты соответствия на товары. Существует несколько способов подделки сертификатов:

· подделка сертификата с использованием подлинного бланка установленной формы и внесением всех реквизитов фальсифицированного или не прошедшего сертификационные испытания товара, при этом используются фальшивые печати органов по сертификации;

· подделка подлинной копии сертификата с подлинными печатями путем удаления некоторых записей (наименования фирмы-изготовителя, срока действия, даты выдачи и др.) и внесения новых реквизитов, характеризующих фальсифицированный товар;

· отбор образцов для проведения сертификации из других партий с аналогичными наименованиями товара и изготовителя, под которых подделывается фальсификат, при этом фальсификаторы получают подлинные сертификаты.

Эксперт, проводя экспертизу подлинности сертификата соответствия, сопоставляет данные, представленные в сертификате соответствия и данные маркировки товара. Затем проверяются коды ОКП и ТН ВЭД. По правильности заполнения бланка сертификата и сведениям, указанным в нем, эксперт может определить факт несоответствия сертификата партии товара.

К документальной экспертизе следует отнести оценку качества инструкций по употреблению товаров. В ТНПА изложены практические рекомендации и методика экспертной оценки с учетом общих критериев. В зависимости от сложности изделия и значения информации, сообщаемой потребителю. По его безопасности и правильной эксплуатации оценка инструкций проводится путем лабораторных испытаний или группового опроса потребителей.

Документальная экспертиза проводится для оценки соответствия технологических процессов требованиям, предъявляемым к ним (правила хранения, продажи товаров и т.д.). В ходе такой экспертизы исследуются следующие документы:

· законодательные и нормативные документы на процесс;

· технологические карты (регламенты);

· рецептуры;

· сертификаты соответствия, паспорта безопасности;

· должностные инструкции, документы по информации потребителя.

Экспертиза может считаться документальной, если представлен достаточно полный комплект документов. Если сведений недостаточно, то эксперту для доказательности необходимо провести анализ процесса путем его обследования.

Еще одна разновидность документальной экспертизы заключается в экспертизе договоров поставки (контрактов) на продукцию (товар). Товаровед-эксперт может проводить экспертизу условий договора по качеству, ассортименту, приемке товара. В случае решения спорных вопросов в суде может возникнуть необходимость в почерковедческой экспертизе.

Почерковедческая экспертиза – один из видов идентификации личности. Она основана на исследовании признаков почерка, текста, отобразившихся в рукописных документах. Потребность в проведении почерковедческой экспертизы возникает при наличии основания сомневаться в выполнении подписи лицом, от имени которого она значится, при необходимости установления факта выполнения записи с подражанием почерку другого лица и т.д. В качестве объектов исследования в данном случае выступают договора поставки. Почерковедческая экспертиза, прежде всего, нацелена на идентификацию личности исполнителя подписей в договоре и других документах.

Документальная экспертиза проводится на основании письменного заявления заказчика, по окончании экспертизы выдается экспертное заключение, которое является официальным документом и может быть использовано в суде.

Таким образом, документальная экспертиза связана с детальным изучением информации товаросопроводительных документов, других технических и учетных документов, их перекрестной проверкой и сопоставлением со справочными и научными данными, может быть самостоятельным видом или входить в состав других экспертиз.